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认识信用评级监管政策

浏览:425 | 发布于:2019-8-1

  在我国,企业利用债券融资,必须经过信用评级。据国家出台的债务融资工具管理办法,企业发行债务融资工具应由在中国境内注册且具备债券评级资质的评级机构进行信用评级。评级机构在市场上扮演的角色是十分重要的,就像一个天平,如果天平都坏掉了,那怎么可能服务好市场。对于评级机构的职责,在法律上有着明确的相关规定,主要体现在三个方面:


  1.评级机构应当认真负责人,对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。
  2评级机构应该严格遵守执业规范和职业道德,按规定和约定履行监督和审核义务。
  3.评级机构不得从事包括报送虚假陈述的资料、对有利害关系的对象进行评级、篡改资料歪曲评级结果。
  评级机构作出虚假评级结果,给他人造成损失的,应当承担赔偿责任相关赔偿责任,其中包括:
  1. 评级机构制作、出具文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,给他人造成损失的,应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任。
  2. 信用评级机构虚假陈述,知道或应当知道发行人或上市公司存在虚假陈述而不纠正、不出具保留意见的,应当对投资者承担赔偿责任。
  3.信用评级机构所出具的文件含有虚假记载、误导性陈述和重大遗漏的,应当就其负有责任的部分承担相应的法律责任。
  以上就是信用评级机构相应的工作和尽到的责任,评出优质的信用,监管部门还应对违反评级机构执业标准进行查处。同时,评级机构也应完善内控机制,制定科学的评级方法和完善的质量控制制度,建用专业能力提升信用区分度,更好地促进资本市场健康发展。

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